时间：2023-07-23 10:38:06 来源：安博竞技官方 已有 1 人关注
近来，本钱邦了解到，浙江海正生物资料股份有限公司(下称“海正生物”)回复科创板首轮问询。
在科创板首轮问询中，上交所首要重视公司科创特点、收入及收入承认、本钱与毛利率、研制费用、对赌协议、相关买卖、存货、股权鼓舞、职业开展趋势等20个问题。
关于科创特点，上交所要求发行人阐明：(1)在前述863方案课题使命中，公司、长春应化所及陈学思的人物和所起的作用，公司作为牵头单位、陈学思作为课题担任人的布景及原因;(2)课题参加单位的研讨内容及重要性程度;(3)公司在参加课题使命中构成的技能成果及所获发明专利状况，相关技能成果和发明专利与现在展开主运营务所运用技能之间的对应联系及更新迭代状况。
海正生物回复称，该课题使命由公司牵头承当，契合该课题使命“聚乳酸工业化”的总体方针。
公司是国内较早专门从事聚乳酸研制、出产和出售的企业，于2008年即建成了年产5,000吨聚乳酸出产线完成安稳出产(全国首家、全球第二家)，在国内聚乳酸工业化方面处于龙头位置。因而，公司能够作为该863方案课题使命的根底载体，结合公司已有的工业化阅历，并根据实践出产状况对上游乳酸原资料的技能规范进行反应和调校，终究使我国具有完好的聚乳酸工业链，终究完成我国聚乳酸研讨和工业化处于世界领先水平的课题使命方针。
该课题使命由陈学思作为课题担任人，考虑到该课题使命的总体方针及其时国内聚乳酸工业现状，具有合理性：
(1)在课题担任人的科研布景方面，该课题使命的总体方针是支撑生物基资料技能研制，打破技能瓶颈，使得我国聚乳酸的研讨和工业化处于世界领先水平。因为该863课题使命立项时，国内的无论是聚乳酸，仍是聚乳酸上游原资料-乳酸，其工业化水平均与世界先进水平存在必定距离，因而，需要由一位既具有聚乳酸出产工艺前沿学科知识，又能对乳酸这一要害质料提出技能性规范，还能统筹和谐科研院所的学科带头人作为课题担任人。
而陈学思在吉林大学获学士学位，1988年在长春应化所获得硕士学位，1997年在日本早稻田大学运用化学科高分子化学研讨室获博士学位，1997-1999年在美国宾夕法尼亚大学医学院生物化学和生物物理系做博士后，学术布景较为深沉;此外，陈学思还曾作为课题担任人承当国家863方案课题使命，参加国家“九五”科技攻关项目、国家自然科学基金项目、吉林省“十五”科技严重项目、聚乳酸工业化企业联合开发项目等，在聚乳酸根底研讨和工业化开发方面具有职业影响力。因而，陈学思的科研布景与该863方案课题使命担任人的需求较为匹配。
(2)与课题牵头承当单位的联系方面，陈学思自2004年起即在海正生物出资并兼职，担任董事、总工程师等职务，与海正集团及公司一同担任10升聚乳酸实验室及、30吨中试线吨聚乳酸出产线的规划、建造和优化作业，为海正生物后续聚乳酸技能开展奠定了根底，培养了海正生物自有研制团队，该阅历一方面使陈学思研讨团队的科研成果进行了工业化验证，堆集了丰厚的工业化阅历，能够辅导海正生物研制团队推进课题作业，另一方面有利于陈学思统筹和谐海正生物与长春应化所课题组人员相互配合，一起完成课题使命。
(3)在和谐科研院所方面，中国科学院长春运用化学研讨所作为集根底研讨、运用研讨和高技能立异研讨及工业化于一体，是在国表里享有学术名誉的综合性化学研讨所，与国表里科研机构、高等院校等有着亲近的协作。因而，陈学思院士作为课题担任人，统筹安排整个课题使命的展开，是和谐中国科学院微生物研讨所、天津工业生物技能研讨所、南京工业大学等科研院所类参加单位较好的人选。
因为陈学思在科研布景、和谐科研院所、和谐海正生物及聚乳酸工业化阅历方面均具有必定优势，使其成为了该863方案课题使命担任人的较好人选。陈学思作为“新一代聚乳酸的生物-化学组合组成技能”课题担任人，具有合理性。备聚乳酸出产工艺前沿学科知识，又能对乳酸这一要害质料提出技能性规范，还能统筹和谐科研院所的学科带头人作为课题担任人。
而陈学思在吉林大学获学士学位，1988年在长春应化所获得硕士学位，1997年在日本早稻田大学运用化学科高分子化学研讨室获博士学位，1997-1999年在美国宾夕法尼亚大学医学院生物化学和生物物理系做博士后，学术布景较为深沉;此外，陈学思还曾作为课题担任人承当国家863方案课题使命，参加国家“九五”科技攻关项目、国家自然科学基金项目、吉林省“十五”科技严重项目、聚乳酸工业化企业联合开发项目等，在聚乳酸根底研讨和工业化开发方面具有职业影响力。因而，陈学思的科研布景与该863方案课题使命担任人的需求较为匹配。
(2)与课题牵头承当单位的联系方面，陈学思自2004年起即在海正生物出资并兼职，担任董事、总工程师等职务，与海正集团及公司一同担任10升聚乳酸实验室及、30吨中试线吨聚乳酸出产线的规划、建造和优化作业，为海正生物后续聚乳酸技能开展奠定了根底，培养了海正生物自有研制团队，该阅历一方面使陈学思研讨团队的科研成果进行了工业化验证，堆集了丰厚的工业化阅历，能够辅导海正生物研制团队推进课题作业，另一方面有利于陈学思统筹和谐海正生物与长春应化所课题组人员相互配合，一起完成课题使命。
(3)在和谐科研院所方面，中国科学院长春运用化学研讨所作为集根底研讨、运用研讨和高技能立异研讨及工业化于一体，是在国表里享有学术名誉的综合性化学研讨所，与国表里科研机构、高等院校等有着亲近的协作。因而，陈学思院士作为课题担任人，统筹安排整个课题使命的展开，是和谐中国科学院微生物研讨所、天津工业生物技能研讨所、南京工业大学等科研院所类参加单位较好的人选。
因为陈学思在科研布景、和谐科研院所、和谐海正生物及聚乳酸工业化阅历方面均具有必定优势，使其成为了该863方案课题使命担任人的较好人选。陈学思作为“新一代聚乳酸的生物-化学组合组成技能”课题担任人，具有合理性。
该课题使命由海正生物与其他5家课题参加单位一起承当，课题经费算计1.74亿元，其间专项经费合计2,430.00万元，自筹经费1.50亿元。
综上所述，公司在上述863方案课题使命中，在打破“两步法”工艺要害技能、完成聚乳酸的规模化出产以及聚乳酸产品的商场运用方面均发挥了重要作用，不只处理了聚乳酸出产进程中的要害工艺技能问题，也拓宽了聚乳酸的运用范畴，确保了该863方案课题使命总体方针的完成。与其他5家课题参加单位比较，海正生物在课题使命中承当的研讨内容与技能成果具有最为明显的重要性。
863方案使命课题在聚乳酸出产技能及配备研制方面获得的丰硕成果，为公司自主研制出现有的掩盖纯聚乳酸和复合改性聚乳酸的要害出产环节的核心技能打下了的坚实和必要的根底。
根据申报资料，发行人首要产品聚乳酸归于国家鼓舞、支撑和推进的要害产品，公司自主把握了聚乳酸的出产工艺，完成了进口代替。完成进口代替是发行人契合科创特点方针的根据之一。
上交所要求发行人阐明：(1)聚乳酸归于“要害”产品的相关根据，是否在国家发改委、工信部、科技部等相关部委文件中清晰列示;是否归于国家主管部门对外正式发布或出具的文件中予以清晰的详细产品或资料;是否具有极端重要作用或位置;(2)发行人完成“进口代替”的根据，发行人的相关产品是否能打破外国产品的独占位置，客观上是否具有在相同范畴代替原有独占产品的功能或功效且在国内相同产品中处于领先位置，或对全体商场竞争格式、产品定价权是否能发生严重影响;“要害设备、要害产品、要害零部件、要害资料”等发行人自主出产的详细产品占运营收入的份额;一起要求发行人供给详细、客观数据或其他威望资料证明本身产品完成了进口代替，并阐明完成进口代替的时刻、代替进程、代替份额等详细根据。
海正生物回复称，近五年来，以国家发改委、工信部、科技部为代表的国家主管部门屡次对外发布文件，不断出台方针，活跃鼓舞、支撑和推进以聚乳酸为代表的生物基、可降解资料开展。前述文件中，聚乳酸被直接提及，并清晰为鼓舞开展、要点开展、要点新资料、碳达峰推进工程等定位，因而，聚乳酸归于国家鼓舞、支撑和推进的要害产品，具有充沛根据。
因为聚乳酸具有可彻底生物降解以及杰出的机械功能和物理功能，能够代替传统塑料;一起，与其他可降解塑料比较，聚乳酸的商场价格适中，因而，公司产品的运用，契合我国分阶段完成“限塑”、“禁塑”方针的方针布景和可持续开展的方针，也有利于我国完成“碳达峰”和“碳中和”方针，对开展绿色可循环经济具有战略性作用，是国家鼓舞、支撑和推进的要害资料，具有极端重要作用和位置。
聚乳酸的工业制作办法为“乳酸丙交酯聚乳酸”的“两步法”工艺，其间，要害中间体丙交酯的出产具有较高的技能难度，也是国外企业对我国施行出产技能封闭的要害物料。2019年前，国内尚无企业规模化出产质量安稳的聚合级丙交酯，有必要依托从国外大规模进口丙交酯作为质料出产聚乳酸。因而，丙交酯的制作是限制国内聚乳酸工业开展的瓶颈。
2019年前，从全球来看，具有万吨级丙交酯出产能力的企业只要Natureworks和TCP，其间Natureworks的丙交酯专供其自有的聚乳酸工厂运用。2019年之前，因为TCP的7.5万吨聚乳酸工厂没有投入运用，因而TCP将其出产的丙交酯对外出售;跟着2018年12月，TCP的聚乳酸工厂正式投产，2019年起，TCP逐渐中止对外出售丙交酯，因而大都本来依靠进口丙交酯的国内聚乳酸出产企业无法获取满意的质料，纷繁中止聚乳酸的出产。
综上所述，国外企业经过技能封闭的方法，使国内聚乳酸出产链在“乳酸丙交酯”环节无法彻底打通，国内企业有必要直接进口聚乳酸，或进口要害质料丙交酯以出产聚乳酸，然后构成了国外产品在国内聚乳酸商场构成独占的局势。
海正生物作为国内聚乳酸工业先行者和龙头，在以承当863方案之“新一代聚乳酸的生物-化学组合组成技能”课题为代表的长时间研制及工业化探究中，开始堆集了“乳酸-丙交酯-聚乳酸”全套出产技能，且一向没有抛弃将其投入工业化运营中的尽力，坚持部分聚乳酸由乳酸投料试产，但相关工艺成熟度、本钱与质量操控等方面与国外龙头企业比较仍有距离，因而乳酸投料出产占比较小，运营上仍以进口丙交酯出产为主。
2019年，在面对国外供货商“断供”导致的停产危机之下，公司管理层、研制团队会集攻关，在前期耦合别离提纯技能、塔式聚合反应技能堆集的根底之上，进一步打破了多效接连蒸腾技能、接连反应和真空出产技能等要害核心技能，完成了对原有的年产1万吨聚乳酸出产线的大规模改建，使得其具有“乳酸丙交酯”工段的安稳出产能力，完成了公司在聚乳酸两步法出产中“乳酸-丙交酯”工段卡脖子技能的要害打破，打破了外国产品(聚合级丙交酯以及由其出产的聚乳酸)在国内的独占位置，但因为短期内公司产能不足以满意国内快速提高的产品需求，该期间国外聚乳酸在国内商场的份额出现上升趋势。
2020年，公司将前述技能进一步开展、提高，并运用于海诺尔厂区3万吨新产线年末开始投产，公司聚乳酸产销量大幅提高，一起，国内以丰原生物为代表的聚乳酸企业也展开了自产丙交酯的工业化探究，因而从2021年起，国产丙交酯以及由其出产的聚乳酸对进口产品从全体份额上出现出代替趋势。
公司产品在光学纯度及黄色指数、分子量散布两套要害方针上，均优于国外企业，因而，在产品功能方面，公司的产品能够代替国外产品。
公司在国内商场的占有率，能够根据国内聚乳酸消费数量及聚乳酸进口数量进行测算。详细测算进程请拜见本问询回复第15题之“一、公司产品商场份额及测算根据”。
2018-2020年度及2021年1-6月，公司的国内商场占有率分别为37.33%、25.54%、23.24%和34.10%，国内商场中，公司产品销量与悉数进口产品量的相对份额分别为52.92%、36.51%、28.52%和49.66%。陈述期内，上述份额均出现先降后升的趋势，首要系：2018年曾经，公司及国内其他聚乳酸厂商首要依靠进口丙交酯出产聚乳酸，该类国产聚乳酸在国内商场有较高市占率。
2019年起，国外厂商逐渐中止对国内出售丙交酯，因而大都本来依靠进口丙交酯的国内聚乳酸出产企业无法获取要害质料，纷繁中止聚乳酸的出产，海正生物尽管打破了多个要害核心技能，完成了对万吨级聚乳酸出产线万吨由乳酸投产出产聚乳酸的出产能力，打破了外国独占，但因为短期内公司产能不足以满意国内快速提高的产品需求，该期间国外聚乳酸在国内商场的份额出现上升趋势。
2020年，公司将前述技能进一步开展、提高，并运用于海诺尔厂区3万吨新产线年末开始投产，公司聚乳酸产销量大幅提高。2021年1-6月公司国内商场占有率敏捷上升至34.10%，国内商场中公司产品销量与悉数进口产品量的相对份额上升至49.66%，显现了公司产品进口代替的作用。
公司出产的首要产品为纯聚乳酸和复合改性聚乳酸，其间复合改性聚乳酸是以纯聚乳酸为基料，进行改性加工后制成的。因为聚乳酸是一种生物基可彻底生物降解资料，归于国家发改委、工信部、科技部等国家主管部门发布的《关于“十四五”大宗固体废弃物综合利用的辅导定见》《要点新资料首批次运用演示辅导目录(2019)年版》《工业结构调整辅导目录2019》等文件中予以清晰的产品或资料，因而归于“要害资料”。(陈毛毛)
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