原标题：江苏天奈科技股份有限公司 初次揭露发行战略配售限售股上市 流转公告

　　本公司董事会及全体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●本次上市流转的限售股数量为2,500,000股，占公司股本的1.08%，限售期为24个月。

　　江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）经我国证券监督管理委员会于2019年8月30日出具的《关于赞同江苏天奈科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2019]1581号），公司初次向社会揭露发行人民币一般股（A股）57,964,529股。经上海证券交易所赞同，于2019年9月25日在上海证券交易所挂牌上市。公司初次揭露发行股票完成后，总股本为231,858,116股，其间无限售条件流转股为52,775,785股，有限售条件流转股为179,082,331股。

　　本次上市流转的限售股为公司初次揭露发行战略配售限售股，确定时自公司股票上市之日起24个月，触及限售股股东数量为1个，对应股票数量为2,500,000股，占公司总股本的1.08%，现确定时行将届满，将于2021年9月27日起上市流转。

　　本次上市流转的限售股为公司初次揭露发行时公司保荐组织民生证券股份有限公司全资子公司跟投的战略配售股份，其许诺限售期为自股票上市之日起24个月。

　　到本公告日，本次请求上市的限售股股东严厉实行相应的许诺事项，不存在相关许诺未实行影响本次限售股上市流转的状况。

　　（1）天奈科技本次请求上市流转的战略配售限售股股东已严厉实行了初次揭露发行股票并在科创板上市时做出的股份确定许诺；

　　（2）本次战略配售限售股上市流转契合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板初次揭露发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐事务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规矩》等有关法令、法规和规范性文件的要求，天奈科技本次限售股份免除限售数量、上市流转时刻等均契合有关法令、行政法规、部分规章、有关规矩的要求；

　　（3）到本核对定见出具日，天奈科技对本次限售股份上市流转的信息发表实在、精确、完好。

　　综上，民生证券对天奈科技本次初次揭露发行战略配售股份上市流转事项无异议。

　　《民生证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司初次揭露发行战略配售限售股上市流转的核对定见》

　　2019年9月25日，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”、“公司”）在上海证券交易所科创板上市。民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐组织”）作为天奈科技初次揭露发行股票的保荐组织，依据《科创板初次揭露发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐事务管理办法》、及《上海证券交易所科创板股票上市规矩》等有关法令法规和规范性文件的要求，对天奈科技进行继续督导，继续督导期为2019年9月25日至2022年12月31日。民生证券经过日常交流、定时回访、现场查看、尽职查询等办法进行继续督导，现就2021年1-6月继续督导作业陈述如下：

　　碳纳米管现在首要作为一种新式导电剂代替传统导电剂运用于锂电池范畴，且商场占有率呈现逐年进步的趋势。但假如未来呈现其他愈加优异的新资料，并具有大规划工业化出产运用的条件，则会对公司碳纳米管导电剂产品有必定程度代替，公司将面对客户丢失和盈余才能下降的危险。

　　公司现在现已构成导电功能不断进步的三代碳纳米管相关产品，并秉承每2年或3年推出一代新产品的研制战略，继续开发新的产品以习惯下流商场的技能开展方向。但假如公司新技能的研制未能及时取得成效、产品的晋级换代呈现延误或许竞赛对手首先完成了技能打破，构成产品与下流客户的要求不符或未能及时开宣布与之相配套的产品，则会导致公司订单数量削减或出售金额下降，呈现运营赢利下滑，公司面对产品无法及时晋级换代带来的危险。

　　公司自建立以来，一向致力于推行碳纳米管在下流商场的运用。经过多年的继续研制投入，公司现已积累了丰厚的碳纳米管下流商场运用相关数据库、技能工艺开发经历，构成了多项专利及非专利技能。公司现已对中心技能建立了相应的保密准则和作业岗位阻隔准则，对专有技能资料信息严厉监管，与相关管理人员、技能人员签定了技能保密协议，但假如呈现技能人员丢失，公司存在技能泄密的危险，对公司的出产运营带来晦气影响。

　　作为一种新式资料，碳纳米管自被发现以来就因为其优异的电学、力学、化学等功能，在多项范畴中显示出巨大的运用潜能。现在公司出产的碳纳米管相关产品首要运用于锂电池范畴。一起，公司也在活跃拓宽碳纳米管在导电塑料、芯片等其他商场的运用。但作为一种新式资料，碳纳米管相关复合资料在产业化进程中，仍然受技能成功运用的不确定性、技能效果的不安稳性、制形本钱较高档多种要素的影响，或许导致公司供应的产品不能彻底满意客户需求，碳纳米管在其他范畴的运用不能有用快速遍及，然后给公司运营带来晦气影响。

　　陈述期内，公司客户会集度相对较高。2018年度、2019年度、2020年度及2021年1-6月，公司前五大客户出售金额占当期公司运营收入的份额别离为57.46%、56.38%、65.28%及67.08%。公司产品现在首要运用于锂电池范畴，公司客户相对会集与下业会集度较高有关。

　　陈述期内跟着新能源轿车职业的快速开展、公司事务规划的扩展、客户掩盖规划的增广，客户会集度全体呈上升趋势。但若未来公司首要客户运营状况晦气，下降对公司产品的收购，仍将会对公司运营发生晦气影响。

　　现在，虽然公司在活跃拓宽碳纳米管在导电塑料、芯片等其他商场的运用，但公司在新事务范畴拓宽方面仍然存在必定的相关危险。

　　本钱操控方面，因为相较于传统碳资料，现阶段碳纳米管作为一种纳米级碳资料价格相对较高，假如公司无法在短期内进一步下降公司产品本钱，不能满意客户对本钱的要求，或许会对公司新事务的开展发生必定影响。

　　涣散技能方面，和在锂电池范畴的运用类似，因为碳纳米管具有难以涣散的特色，公司采纳将碳纳米管和树脂等资料混合构成碳纳米管导电母粒出售给终端客户的办法。但不同于碳纳米管在NMP等液体溶剂中涣散，碳纳米管在导电塑猜中范畴运用需求将其在树脂等固体中涣散，难度更大。假如公司相关涣散技能无法进步，公司产品在导电塑料范畴中的拓宽或许遭到必定影响。

　　碳纳米管功能方面，虽然现在公司现已研制成功了三代导电功能顺次进步的产品。可是新事务范畴特别是芯片制作范畴对碳纳米管功能（尤其是碳纯度）的要求更高，公司现有相关产品的功能仍然存在必定的距离。假如公司未来无法进一步进步碳纳米管产品的相关功能，以满意相关客户需求，或许会给公司运营带来晦气影响。

　　公司现有首要产品导电浆料的产能为30,000吨，公司现在正在活跃推进一系列出产项目的建造，公司现在一切出产项目达产后，公司估计到达年产8,000吨碳纳米管、300吨纳米碳材、106,000吨导电浆料、7,000吨导电母粒的产能，产能增加幅度较大。经过多年开展，公司在碳纳米管及导电浆料商场上现已构成品牌影响力、技能水平、人才储藏等多方面竞赛优势，积累了一批安稳的中心客户，与国内很多一流锂电池出产企业建立了长时刻安稳的合作关系。公司方案施行的一系列出产项目是公司适应下流新能源职业快速开展，完成公司战略的重要行动。各项出产项目达产后，公司产品商场占有率有望进一步进步。但若未来国家新能源产业方针、商场供求、职业竞赛状况等发生改动导致商场增速低于预期，则或许面对新增产能无法及时消化的危险，然后对公司成绩发生晦气影响。

　　为充沛捉住下流新能源轿车职业快速增加的开展机会，公司正活跃推进一系列新项目建造。但项目建造进程中，受土地供应、行政批阅、资金筹集、商场环境改动、相关方针调整等多重要素的影响，然后或许导致新项目推进未及预期。此外，如未来相关职业商场开展不及预期，会较大程度影响公司新项目经济效益的完成。公司将建立项目专项小组，派专人继续重视方针和商场环境改动，并与相关方坚持有用交流，全力推进项目建造，并调整商场战略，以有用下降危险。

　　现在，碳纳米管首要作为一种新式导电剂被锂电池出产企业运用，用来进步锂电池的能量密度及改善循环寿数。作为一种新式资料，碳纳米管作为导电剂的运用时刻尚短，各锂电池出产企业对运用碳纳米管导电剂仍然需求一个逐步承受的进程。假如未来碳纳米管导电剂关于传统导电剂的代替不及预期或许有功能更优异的锂电池用导电剂呈现，则公司锂电池用碳纳米管导电浆料的商场运用会遭到影响，公司经运营绩将会遭到晦气影响。

　　现在商场上首要化学二次电池为：锂离子电池、镍镉电池、镍氢电池、铅酸电池。

　　锂离子电池作为现在运用最为广泛的二次电池，以其高能量密度、无回忆效应、循环寿数长、高电压、可完成大倍率充放电等与优势，现已广泛运用于新能源轿车、3C数码产品及储能系统等范畴，且在国家大力开展新能源轿车产业的大趋势下，锂离子电池成为二次电池中最具开展潜力的品种；现在受制于出产水平，导致其制形本钱高，商场价格高于其他电池。

　　镍镉电池具有内阻小、耐过充、放电才能强、适用温度规划广的特色，最早首要运用于笔记本电脑等数码产品中，但其能量密度低、回忆效应严峻且镉金属对环节的污染较为严峻，因而运用逐步削减。

　　镍氢电池作为镍镉电池的代替品，能量密度高、循环寿数较长且可完成大倍率充放电，首要运用在混合动力轿车及数码电子产品范畴，其首要的缺陷为高温功能差，且具有必定的回忆效应。

　　铅酸电池作为大型充电电池，首要运用在动力电池及储能范畴，现在技能开展老练且本钱较低，但其能量密度低、倍率功能差，且原资料铅归于重金属，对环境污染严峻，现在各国均已打开相应的治理整顿作业。

　　未来3-5年，跟着锂离子电池出产技能水平的进步和运用本钱下降，锂离子电池将加快对镍镉电池、镍氢电池、铅酸电池的代替。假如未来锂电池对其他电池代替不及预期或许有功能更优异的电池品种呈现，则公司锂电池用碳纳米管导电浆料的商场运用会遭到影响，公司经运营绩将会遭到晦气影响，公司新能源轿车动力锂离子电池用碳纳米管相关产品收入存在增速放缓乃至下滑的危险。

　　新冠肺炎疫情给经济开展带来必定的不确定性受新冠疫情影响，全球经济面对较大下行压力，2020年公司及上游企业复工复产推迟，客户收购量显着下滑；现阶段我国疫情防控态势杰出，海外疫情局势处于改动中，本次新冠疫情现在对公司的出产、运营和出售带来的影响全体较小，但未来受疫情的影响程度要依据疫情开展加以判别，不扫除未来疫情进一步加剧给公司成绩带来晦气影响。

　　1、运营收入同比添加36,176.27万元，增幅224.88%，是因为本陈述期公司主营事务产品出售快速增加；

　　2、归归于上市公司股东的净赢利同比添加8,768.57万元，增幅267.37%，归归于上市公司股东的扣除非经常性损益的净赢利同比添加8,191.43万元，增幅380.71%，是因为本陈述期公司收入规划快速增加，因而公司赢利规划较去年同期增幅较大；

　　3、根本每股收益及稀释每股收益同比添加271.43%，扣除非经常性损益后的根本每股收益同比添加400.00%，首要系本陈述期净赢利及扣除非经常性损益的净赢利别离添加267.37%和380.71%所造成的；

　　4、研制投入占运营收入的份额为3.65%，同比削减3.05个百分比，是因为本陈述期公司收入规划增幅较大。

　　1、纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管技能处理了碳纳米管无法接连化宏量制备出产的难题

　　作为纳米级根底资料，碳纳米管自被发现以来凭仗其优秀的功能已成为化学及资料学范畴的研讨热门。但受制于接连化宏量制备的难题，碳纳米管在很长一段时刻内不能被有用商业化推行。清华大学“依据纳米聚团流化原理的高纯度碳纳米管批量制备根底研讨”，从理论层面供应了碳纳米管接连化宏量制备的相关方。公司前身开曼天奈经过独占答应的办法取得上述相关发明专利的独占答应运用权。公司在清华大学的理论根底上，经过近五年的时刻总算开发并把握了纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管的产业化技能，彻底处理了碳纳米管接连化宏量制备出产的世界性难题。

　　现在公司把握的纳米聚团流化床宏量制备碳纳米管技能优势首要体现在以下几个方面：

　　（1）流化床反响器是一种运用气体或液体经过颗粒状固体层而使固体颗粒处于悬浮运动状况，并进行气固相反响或液固相反响的反响器。流化床具有高效传质传热的特色，并具有出产效率高的明显特征。现在，流化床反响器已在化工、石油、冶金、核工业等部分得到广泛运用。公司已接连建成十二套不同容积尺度的流化床反响器群组，可以确保天奈科技碳纳米管的产能处于世界领先地位。

　　（2）在确保出产效率高的前提下，碳纳米管流化床制备技能也能满意差异化碳纳米管的量产需求。公司选用的制备碳纳米管的办法，从催化剂参加，到裂解烷烃在催化剂外表成长碳纳米管，再到碳纳米管产出，都有针对性的规划要求，可以完成碳纳米管制备单台反响器产值最大，同一类型碳纳米管产品的功能安稳和质量可控。

　　（3）公司具有出产碳纳米管用的流化床的设备规划才能。公司的流化床反响器已完成自动化操控，可以满意接连工业化出产的需求。关于流化床的温度、气压、气体流量和进程时刻等中心工艺参数，都由公司按预先设定的程序履行和操控，瞬时失控均马上报警提示。反响器的接连作业的状况有系统性评价，以最大程度地确保接连安稳的出产，既确保产值最大产出，也确保产品质量安稳，完成对碳纳米管产品功能及本钱的有用操控。

　　2017年5月，公司与全球第四大化工企业SABIC公司签署技能授权协议，授权SABIC公司运用天奈科技的大批量出产碳纳米管的专利和专有技能，用于SABIC公司自己的下流产品中。

　　（二）公司是最早成功将碳纳米管经过浆料方法导入锂电池的企业之一，推进了碳纳米管在锂电池范畴的广泛运用

　　在碳纳米管作为导电剂运用于锂电池的推行初期，相关出产企业一般是将碳纳米管以粉体的方法供应锂电池厂商试用，但导电效果并不抱负。在此种状况下，碳纳米管在锂电池电极资猜中没有有用地涣散开，仍然处于聚团状况，下降了碳纳米管的导电功能。

　　针对上述状况，公司相关研制人员进行了很多的研制试验，为制备出相应的碳纳米管合格涣散浆料，运用了包含高速涣散机、胶体磨、均质机、超声设备等多种涣散设备，终究成功遴选出最合适的涣散剂、涣散办法和设备，将碳纳米管经过浆料方法导入锂电池，并完成商业化及产业化。

　　公司坚持自主立异战略，依托本身的研制优势，开宣布了一系列与碳纳米管及浆料相关的立异技能，并将其在国内外请求了发明专利。截止2021年6月30日，公司已取得我国国家知识产权局授权14项发明专利及33项实用新式专利、清华大学独占答应19项发明专利、美国知识产权局授权3项发明专利以及日本特许厅授权1项实用新式专利和1件发明专利，韩国知识产权局授权1项发明专利，我国台湾知识产权局1件发明专利。

　　公司制作碳纳米管首要采纳化学气相堆积法，其原理是在催化剂的效果下，使反响化合物中的碳分化出来，并在催化剂的效果下成长成为碳纳米管。

　　化学气相堆积法制作碳纳米管的关键是催化剂，即催化剂是碳纳米管的“基因”。自公司建立以来，技能人员就一向探究新催化剂和改善已有催化剂，结合流化床工艺的特色继续开发和改善催化剂工艺。公司对催化剂的催化功能打造了一套本身独有的评价系统，并积累了很多的实践出产经历。公司已先后开发了多个过渡金属催化剂系统和催化剂载系统列，包含纳米聚团氧化物催化剂以及层状物质作载体的催化剂以及以尖晶石为主的复合结构催化剂。

　　现在，公司把握长度可控的定向成长碳纳米管催化剂制备技能，该催化剂可以使得碳纳米管以垂直于层状载体方向，在其两层之间呈定向平行成长。在该种催化剂的效果下，碳纳米管的管径由催化剂活性中心颗粒巨细操控，一起成长的碳纳米管的长度可控，因而出产的碳纳米管长径比较大。公司由此构成了定向成长流化床宏量制备碳纳米管技能，并于2017年7月就上述相关制备技能请求了发明专利。公司把握的定向成长流化床宏量制备碳纳米管技能可以操控碳纳米管的定向成长，一起可以做到操控碳纳米管管径、长度以及纯度等三个中心目标，首要运用于公司第二代碳纳米管产品制备及量产进程中，并对公司未来产品的晋级以及顺畅投产和量产打下了坚实的根底。

　　为了确保公司可以不断进行技能立异，坚持产品和服务的技能领先水平，保持公司的商场竞赛优势，公司继续进行研制投入。2021年1-6月，公司研制投入1,907.59万元，较2020年同期增加76.92%；研制投入占收入份额为3.65%，与2020年同期水平比较削减3.05个百分点。

　　2019年8月30日，我国证券监督管理委员会出具《关于赞同江苏天奈科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2019]1581号），赞同公司初次揭露发行股票的注册请求。公司初次向社会揭露发行人民币一般股（A股）57,964,529股，每股面值1.00元，每股发行价格16元。2019年9月20日，公司初次揭露发行股票征集资金悉数到位，由天健会计师事务所（特别一般合伙）（特别一般合伙）进行审验并出具了《验资陈述》（天健验[2019]320号）。本次发行征集资金总额92,743.2464万元，扣除发行费用9,843.1724万元（不含增值税）后，征集资金净额为82,900.074万元。

　　公司对征集资金选用专户存储准则，上述征集资金到账后，悉数寄存在经董事会同意建立的征集资金专项账户中，公司已与保荐组织、寄存征集资金的商业银行签定《征集资金专户存储三方监管协议》。

　　到2021年6月30日，本公司运用部分搁置征集资金已购买未到期的结构性存款状况如下：

　　依据公司2020年7月2日第一届董事会第十五次会议审议经过的《关于运用搁置征集资金暂时弥补流动资金的方案》，公司拟运用不超越人民币15,000.00万元搁置征集资金暂时弥补流动资金，运用期限自公司董事会审议经过之日起不超越12个月。到2021年06月30日，已偿还至征集资金专户。

　　公司2021年1-6月征集资金寄存与运用状况契合《上海证券交易所科创板股票上市规矩》、《上海证券交易所上市公司征集资金管理办法（2013年）修订》等法令法规和准则文件的规则，对征集资金进行了专户存储和专项运用，并及时实行了相关信息发表责任，征集资金详细运用状况与公司已发表状况一起，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的状况，不存在违规运用征集资金的景象。

　　十、控股股东、实践操控人、董事、监事和高档管理人员的持股、质押、冻住及减持状况

　　到2021年6月30日，天奈科技董事、监事及高档管理人员持有公司股份的状况如下：

　　天奈科技的一起实践操控人为郑涛、张美杰、严燕以及蔡永略四人。上述四人经过直接持股和直接操控的办法算计分配公司22.7769%股份的表决权。天奈科技的控股股东为郑涛、张美杰、新奈共成、新奈智汇、新奈众诚、新奈联享以及佳茂杰科技。其间，新奈智汇及新奈众诚为郑涛操控的职工持股渠道、新奈联享及佳茂杰科技为严燕操控的职工持股渠道和合伙企业、新奈共成为蔡永略操控的职工持股渠道。2021年1-6月，天奈科技的控股股东及实践操控人均未发生改动。

　　到本继续督导盯梢陈述出具之日，不存在保荐组织以为应当发表定见的其他事项。

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